基金公司合規(guī)管理的主要內容包括（）。
I．合規(guī)文化
II．合規(guī)政策
III．合規(guī)審核
IV．合規(guī)檢查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
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基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機制
II．合規(guī)審核調查
III．合規(guī)審核評價
IV．合規(guī)審核觀察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.公司總經理因業(yè)務繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況
B.公司總經理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況
D.公司總經理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關鍵內容
A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意
B.某基金公司督察長未經審批而查閱公司所有投資組合的投資明細
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務
D.某基金公司督察長認為某債券存在重大信用風險，而責令交易部將該債券賣出
A.督察長由董事長提名并由董事會聘任
B.督察長由總經理提名并聘任
C.督察長由總經理提名并由董事會聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會聘任
A.檢查并對違規(guī)的基金經理限制其投資權限
B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風險的情況下代替業(yè)務人員進行操作
最新試題
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要，對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離
關于基金管理人合規(guī)風險，下列表述錯誤的是（）。
合規(guī)管理中，基金管理人應當遵守的相關規(guī)則不包括（）。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。I．投資合規(guī)性風險II．信息披露合規(guī)性風險III．銷售合規(guī)性風險IV．反洗錢合規(guī)性風險
基金公司合規(guī)管理的主要內容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
關于基金管理人合規(guī)管理目標，以下表述正確的是（）。
關于合規(guī)管理，以下敘述錯誤的是（）。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標。