A.督察長由董事長提名并由董事會(huì)聘任
B.督察長由總經(jīng)理提名并聘任
C.督察長由總經(jīng)理提名并由董事會(huì)聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會(huì)聘任
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A.檢查并對違規(guī)的基金經(jīng)理限制其投資權(quán)限
B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進(jìn)行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作
A.專業(yè)性
B.協(xié)調(diào)性
C.關(guān)鍵性
D.獨(dú)立性
A.客觀性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.專業(yè)性原則
A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)與公司其它部門形成合規(guī)合力
B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)
C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度
D.合規(guī)人員在對不同業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)用不同標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估報(bào)告
A.專業(yè)性原則
B.協(xié)調(diào)性原則
C.獨(dú)立性原則
D.客觀性原則
最新試題
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV．合規(guī)審核觀察
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯(cuò)誤的是（）。
基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）。