基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機制
II．合規(guī)審核調查
III．合規(guī)審核評價
IV．合規(guī)審核觀察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
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A.公司總經理因業(yè)務繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況
B.公司總經理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況
D.公司總經理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關鍵內容
A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個股票的收益，在該股票入庫審批時不予同意
B.某基金公司督察長未經審批而查閱公司所有投資組合的投資明細
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時兼任董事會秘書、人力資源部總監(jiān)的職務
D.某基金公司督察長認為某債券存在重大信用風險，而責令交易部將該債券賣出
A.督察長由董事長提名并由董事會聘任
B.督察長由總經理提名并聘任
C.督察長由總經理提名并由董事會聘任
D.督察長由董事長提名并由股東會聘任
A.檢查并對違規(guī)的基金經理限制其投資權限
B.檢查并對違反公司合規(guī)制度的人員進行處罰
C.檢查并提出處理建議
D.檢查并在發(fā)生風險的情況下代替業(yè)務人員進行操作
A.專業(yè)性
B.協(xié)調性
C.關鍵性
D.獨立性
最新試題
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內容。
基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風險管理戰(zhàn)略，評估公司風險管理狀況。
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
合規(guī)管理的意義不包括（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。
在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關于督察長任職程序的說法正確的是（）。
某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。I．投資合規(guī)性風險II．信息披露合規(guī)性風險III．銷售合規(guī)性風險IV．反洗錢合規(guī)性風險
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
某基金公司剛成立，為了預防反洗錢合規(guī)性風險，應該采取的措施有（）。I．建立風險導向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III．制定嚴格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認定IV．建立投資者適當性原則