某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。
I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別機(jī)制
III．制定嚴(yán)格的開(kāi)戶流程，規(guī)范對(duì)客戶身份等的認(rèn)定
IV．建立投資者適當(dāng)性原則
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大部分情況下源自于公司各級(jí)管理人員身上，而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題導(dǎo)致
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。
I．合規(guī)文化
II．合規(guī)政策
III．合規(guī)審核
IV．合規(guī)檢查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機(jī)制
II．合規(guī)審核調(diào)查
III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)
IV．合規(guī)審核觀察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長(zhǎng)時(shí)間未申報(bào)自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨(dú)立董事打電話要求其申報(bào)股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會(huì)上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容
A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個(gè)股票的收益，在該股票入庫(kù)審批時(shí)不予同意
B.某基金公司督察長(zhǎng)未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細(xì)
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時(shí)兼任董事會(huì)秘書、人力資源部總監(jiān)的職務(wù)
D.某基金公司督察長(zhǎng)認(rèn)為某債券存在重大信用風(fēng)險(xiǎn)，而責(zé)令交易部將該債券賣出
最新試題
下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對(duì)于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問(wèn)題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨(dú)立性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說(shuō)明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I．A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，用以展示自身投研實(shí)力
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評(píng)價(jià)III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長(zhǎng)，違背了合規(guī)管理的（）。