基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔(dān)任該計(jì)劃的投資顧問。在該計(jì)劃的日常投資運(yùn)作中，A公司為維護(hù)與B私募的投顧關(guān)系，通常會優(yōu)先處理該計(jì)劃的交易指令；B私募為提高該計(jì)劃的投資業(yè)績也會時(shí)常以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易；因該計(jì)劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對外宣傳材料中將該計(jì)劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計(jì)算用以展示其的投研實(shí)力。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的措施，主要包括（）。
I．檢查公平交易的方法及其有效性
II．引入第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評價(jià)
III．杜絕信息共享，實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離
A.I、II、III
B.I、III
C.I、II
D.II、III
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基金管理公司子公司A發(fā)行了某單一客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，并聘請了符合規(guī)定的B私募基金管理人擔(dān)任該計(jì)劃的投資顧問。在該計(jì)劃的日常投資運(yùn)作中，A公司為維護(hù)與B私募的投顧關(guān)系，通常會優(yōu)先處理該計(jì)劃的交易指令；B私募為提高該計(jì)劃的投資業(yè)績也會時(shí)常以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易；因該計(jì)劃表現(xiàn)優(yōu)異，A公司在對外宣傳材料中將該計(jì)劃投資業(yè)績與其主動管理的其他專戶合并計(jì)算用以展示其的投研實(shí)力。
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。
I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
III．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.I、II、III
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、III
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)該采取的措施有（）。
I．建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系
II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識別機(jī)制
III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定
IV．建立投資者適當(dāng)性原則
A.I、II、III
B.I、II
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大部分情況下源自于公司各級管理人員身上，而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問題導(dǎo)致
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。
I．合規(guī)文化
II．合規(guī)政策
III．合規(guī)審核
IV．合規(guī)檢查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
最新試題
合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。
合規(guī)管理部門的獨(dú)立性包含的要素有（）。Ⅰ．合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ．有一名負(fù)責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ．合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ．合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實(shí)力
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價(jià)IV．合規(guī)審核觀察
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。