A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要包括投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)、信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)和反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指因公司及員工違反法律法規(guī)等導(dǎo)致公司可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、財(cái)務(wù)損失和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大部分情況下源自于公司各級(jí)管理人員身上，而非公司制度或治理結(jié)構(gòu)問(wèn)題導(dǎo)致
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基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。
I．合規(guī)文化
II．合規(guī)政策
III．合規(guī)審核
IV．合規(guī)檢查
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、III、IV
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。
I．制定合規(guī)審核機(jī)制
II．合規(guī)審核調(diào)查
III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)
IV．合規(guī)審核觀察
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、III、IV
A.公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長(zhǎng)時(shí)間未申報(bào)自己的股票投資情況
B.公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度
C.公司總經(jīng)理親自給獨(dú)立董事打電話要求其申報(bào)股票投資情況
D.公司總經(jīng)理在全員大會(huì)上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容
A.某基金公司投資合規(guī)人員不看好某個(gè)股票的收益，在該股票入庫(kù)審批時(shí)不予同意
B.某基金公司督察長(zhǎng)未經(jīng)審批而查閱公司所有投資組合的投資明細(xì)
C.某基金公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)同時(shí)兼任董事會(huì)秘書、人力資源部總監(jiān)的職務(wù)
D.某基金公司督察長(zhǎng)認(rèn)為某債券存在重大信用風(fēng)險(xiǎn)，而責(zé)令交易部將該債券賣出
A.督察長(zhǎng)由董事長(zhǎng)提名并由董事會(huì)聘任
B.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名并聘任
C.督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名并由董事會(huì)聘任
D.督察長(zhǎng)由董事長(zhǎng)提名并由股東會(huì)聘任
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
下列各項(xiàng)中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。I．A公司聘請(qǐng)符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)II．A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問(wèn)的資產(chǎn)管理計(jì)劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價(jià)的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對(duì)外宣傳材料中采用該計(jì)劃投資業(yè)績(jī)，用以展示自身投研實(shí)力
在證券公司工作多年的王先生，近日辭職與好友一起開(kāi)辦了私募基金公司，但由于之前王先生并沒(méi)有從事過(guò)合規(guī)方面的工作，因此對(duì)新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗(yàn)。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營(yíng)，需遵循以下內(nèi)容開(kāi)展業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人，違背了合規(guī)管理中的（）要求。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說(shuō)法，以下錯(cuò)誤的是（）。
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運(yùn)作的核心，以下做法中正確的是（）。
下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
上述公司的行為帶來(lái)的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
合規(guī)管理的意義不包括（）。