A.客戶(hù)經(jīng)理需開(kāi)展客戶(hù)加強(qiáng)型盡職調(diào)查，了解客戶(hù)調(diào)至高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的原因，重點(diǎn)排查客戶(hù)及其交易是否涉及洗錢(qián)、恐怖融資、逃稅等非法活動(dòng)
B.對(duì)于經(jīng)過(guò)加強(qiáng)型盡職調(diào)查，認(rèn)為客戶(hù)無(wú)相關(guān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的，經(jīng)客戶(hù)經(jīng)理所在條線副總裁及以上在盡職調(diào)查表簽字同意后，可為客戶(hù)辦理代發(fā)協(xié)議簽訂
C.對(duì)于經(jīng)過(guò)加強(qiáng)型盡職調(diào)查，認(rèn)為客戶(hù)無(wú)相關(guān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的，經(jīng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人在盡職調(diào)查表簽字同意后，可為客戶(hù)辦理代發(fā)協(xié)議簽訂

A.自2021年8月11日起，優(yōu)KEY不再作為重要空白憑證管理，柜面無(wú)需再進(jìn)行憑證系統(tǒng)的入庫(kù)、日結(jié)、核查等操作
B.日常須上鎖妥善保管
C.可視柜臺(tái)優(yōu)KEY業(yè)務(wù)無(wú)需再通過(guò)可視柜臺(tái)綜合管理平臺(tái)進(jìn)行優(yōu)KEY憑證簽出及回簽
D.自2021年8月11日起，對(duì)于現(xiàn)存未入庫(kù)及后續(xù)采購(gòu)的優(yōu)KEY，無(wú)需再辦理入庫(kù)操作，可直接使用

A.業(yè)務(wù)允許代辦。除監(jiān)護(hù)人代理未成年人辦理外，網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系被代理人確認(rèn)開(kāi)戶(hù)意愿及客戶(hù)資料信息，并記錄核實(shí)情況
B.客戶(hù)應(yīng)提供本人有效身份證件、白底小一寸照片一張、《社保卡申領(lǐng)登記表》
C.客戶(hù)提供的身份證件必須與參保登記的身份證件一致，否則將無(wú)法正常使用社保卡
D.經(jīng)辦員應(yīng)將客戶(hù)首次申領(lǐng)時(shí)的盡調(diào)情況掃描至核心系統(tǒng)對(duì)應(yīng)菜單

A.銀行卡類(lèi)憑證調(diào)整為二級(jí)重要空白憑證
B.查庫(kù)對(duì)象為“柜員憑證箱”時(shí)，增加憑證查庫(kù)明細(xì)核查錄入界面，查庫(kù)人根據(jù)憑證實(shí)物進(jìn)行系統(tǒng)操作
C.對(duì)于需要錄入查庫(kù)明細(xì)核查的數(shù)據(jù)，支持以手工錄入、鼠標(biāo)選擇或者刷卡/讀芯片的方式獲取憑證號(hào)碼
D.對(duì)于柜員憑證箱的銀行卡類(lèi)憑證，由系統(tǒng)隨機(jī)抽取箱內(nèi)40%的銀行卡種類(lèi)進(jìn)行明細(xì)數(shù)據(jù)錄入
E.所有憑證均需核對(duì)數(shù)量

A.分行零售部發(fā)郵件通知內(nèi)部關(guān)閉
B.客戶(hù)經(jīng)理提供加強(qiáng)型盡調(diào)表，注明須關(guān)閉協(xié)議以及關(guān)閉協(xié)議的原因
C.運(yùn)營(yíng)主管直接審批備注關(guān)閉原因