A.客戶經(jīng)理需開(kāi)展客戶加強(qiáng)型盡職調(diào)查，了解客戶調(diào)至高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的原因，重點(diǎn)排查客戶及其交易是否涉及洗錢(qián)、恐怖融資、逃稅等非法活動(dòng)
B.對(duì)于經(jīng)過(guò)加強(qiáng)型盡職調(diào)查，認(rèn)為客戶無(wú)相關(guān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的，經(jīng)客戶經(jīng)理所在條線副總裁及以上在盡職調(diào)查表簽字同意后，可為客戶辦理代發(fā)協(xié)議簽訂
C.對(duì)于經(jīng)過(guò)加強(qiáng)型盡職調(diào)查，認(rèn)為客戶無(wú)相關(guān)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的，經(jīng)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人在盡職調(diào)查表簽字同意后，可為客戶辦理代發(fā)協(xié)議簽訂
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A.自2021年8月11日起，優(yōu)KEY不再作為重要空白憑證管理，柜面無(wú)需再進(jìn)行憑證系統(tǒng)的入庫(kù)、日結(jié)、核查等操作
B.日常須上鎖妥善保管
C.可視柜臺(tái)優(yōu)KEY業(yè)務(wù)無(wú)需再通過(guò)可視柜臺(tái)綜合管理平臺(tái)進(jìn)行優(yōu)KEY憑證簽出及回簽
D.自2021年8月11日起，對(duì)于現(xiàn)存未入庫(kù)及后續(xù)采購(gòu)的優(yōu)KEY，無(wú)需再辦理入庫(kù)操作，可直接使用
A.業(yè)務(wù)允許代辦。除監(jiān)護(hù)人代理未成年人辦理外，網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)主動(dòng)聯(lián)系被代理人確認(rèn)開(kāi)戶意愿及客戶資料信息，并記錄核實(shí)情況
B.客戶應(yīng)提供本人有效身份證件、白底小一寸照片一張、《社保卡申領(lǐng)登記表》
C.客戶提供的身份證件必須與參保登記的身份證件一致，否則將無(wú)法正常使用社?？?br/>D.經(jīng)辦員應(yīng)將客戶首次申領(lǐng)時(shí)的盡調(diào)情況掃描至核心系統(tǒng)對(duì)應(yīng)菜單
A.銀行卡類憑證調(diào)整為二級(jí)重要空白憑證
B.查庫(kù)對(duì)象為“柜員憑證箱”時(shí)，增加憑證查庫(kù)明細(xì)核查錄入界面，查庫(kù)人根據(jù)憑證實(shí)物進(jìn)行系統(tǒng)操作
C.對(duì)于需要錄入查庫(kù)明細(xì)核查的數(shù)據(jù)，支持以手工錄入、鼠標(biāo)選擇或者刷卡/讀芯片的方式獲取憑證號(hào)碼
D.對(duì)于柜員憑證箱的銀行卡類憑證，由系統(tǒng)隨機(jī)抽取箱內(nèi)40%的銀行卡種類進(jìn)行明細(xì)數(shù)據(jù)錄入
E.所有憑證均需核對(duì)數(shù)量
A.分行零售部發(fā)郵件通知內(nèi)部關(guān)閉
B.客戶經(jīng)理提供加強(qiáng)型盡調(diào)表，注明須關(guān)閉協(xié)議以及關(guān)閉協(xié)議的原因
C.運(yùn)營(yíng)主管直接審批備注關(guān)閉原因
A.第一時(shí)間報(bào)告主管
B.由主管組織撬鎖，確保其中無(wú)待處理業(yè)務(wù)單據(jù)或與工作無(wú)關(guān)的個(gè)人物品
C.如非人持有，則無(wú)需過(guò)問(wèn)處理
最新試題
以下關(guān)于個(gè)人外匯收付款業(yè)務(wù)，描述正確的是？（）
紙質(zhì)存單解凍后需要辦理移存，如已到期或逾期，本息在辦理解凍且辦理移存業(yè)務(wù)后（）轉(zhuǎn)存到一卡通活期賬戶。
什么情況下方可使用銀保通柜面脫機(jī)業(yè)務(wù)？（）
以下關(guān)于憑證查庫(kù)功能優(yōu)化上線的說(shuō)法中，正確的是（）。
對(duì)于實(shí)物貴金屬的核查要求，以下說(shuō)法正確的是：（）
客戶在柜面申請(qǐng)將他行社?？ㄗ兏鼮檎猩蹄y行，以下說(shuō)法正確的是（）。
存在合規(guī)問(wèn)題、客戶不配合開(kāi)展盡職調(diào)查、無(wú)法聯(lián)系客戶等異常情形，在做好客戶解釋工作的前提下，可通過(guò)以下方式內(nèi)部發(fā)起關(guān)閉協(xié)議（）。
實(shí)物貴金屬核查時(shí)，核查人員需將對(duì)（）等內(nèi)容詳細(xì)記錄在核心系統(tǒng)“備注說(shuō)明”欄。
哪個(gè)子項(xiàng)中止可由柜面主動(dòng)設(shè)置？（）
以下關(guān)于境外人士辦理社?？ㄊ状紊觐I(lǐng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是（）。