單項(xiàng)選擇題關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（）履行的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門
B.管理層
C.督察長
D.監(jiān)事會(huì)


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1.單項(xiàng)選擇題經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。

A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會(huì)

3.單項(xiàng)選擇題制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

4.單項(xiàng)選擇題合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（）。

A.部門獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確

最新試題

關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨(dú)立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程

題型：單項(xiàng)選擇題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV．合規(guī)審核觀察

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨(dú)立性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)管理中，基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

在基金公司的合規(guī)管理中，督察長起著很重要的作用，以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查

題型：單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型：單項(xiàng)選擇題