A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
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A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確
最新試題
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險,下列表述錯誤的是()。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),以下表述正確的是()。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評價III.杜絕信息共享,實(shí)現(xiàn)部門間信息隔離
以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),敘述錯誤的是()。
上述情形描述中,涉及合規(guī)性風(fēng)險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實(shí)力
下列各項中()不是銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯誤的是()。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。
某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險,應(yīng)該采取的措施有()。I.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機(jī)制III.制定嚴(yán)格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV.建立投資者適當(dāng)性原則
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。