A.實現(xiàn)對風險的有效識別
B.提升基金管理人盈利水平
C.建立健全合規(guī)風險管理體系
D.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
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A.確?;鸸芾砣顺掷m(xù)快速運營
B.確?;鸸芾砣藢崿F(xiàn)利潤最大化
C.確保基金管理人依法合規(guī)經(jīng)營
D.確?;鸸芾砣艘?guī)避投資風險
A.投資部門的獨立性
B.合規(guī)機制的獨立性
C.問責的獨立性
D.合規(guī)部門的獨立性
A.合規(guī)管理人員應能夠獲取相應資源以履行職責
B.為確保合規(guī)管理的專業(yè)性,合規(guī)管理部門負責人可以任職于相關業(yè)務部門
C.合規(guī)管理部門的地位應當在正式文件中規(guī)定
D.合規(guī)管理人員應能夠接觸到必需的信息和人員
基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應當體現(xiàn)在()等方面獨立于內部其他部門。
I.體制機制
II.組織架構
III.人員薪酬
IV.管理流程
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.需遵循立法機關和證監(jiān)會發(fā)布的基本法律規(guī)則
B.需遵循誠實守信的職業(yè)道德
C.需遵循其他私募基金公司的內部規(guī)章制度
D.需遵循中國證券投資基金業(yè)協(xié)會和中國證券業(yè)協(xié)會等自律性組織制定的適用于全行業(yè)的規(guī)范,標準和慣例等
最新試題
關于基金管理人合規(guī)管理目標,以下表述正確的是()。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性,應當體現(xiàn)在()等方面獨立于內部其他部門。I.體制機制II.組織架構III.人員薪酬IV.管理流程
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理相關部門的合規(guī)責任。
基金管理人董事會可以下設(),負責對公司經(jīng)營管理與基金運作的風險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風險管理戰(zhàn)略,評估公司風險管理狀況。
上述情形描述中,涉及合規(guī)性風險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令III.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力
基金管理人控制合規(guī)性風險的措施,主要包括()。I.檢查公平交易的方法及其有效性II.引入第三方評估機構進行合規(guī)審核評價III.杜絕信息共享,實現(xiàn)部門間信息隔離
在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內容開展業(yè)務,下列說法錯誤的是()。
在基金公司的合規(guī)管理中,督察長起著很重要的作用,以下關于督察長任職程序的說法正確的是()。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位Ⅱ.有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責,應能夠獲取和接觸必需的信息和人員