A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責獨立性
D.以上都正確
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A.督察長
B.管理層
C.合規(guī)管理部門
D.監(jiān)事會
A.建立健全基金管理人合規(guī)風險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風險的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確
最新試題
下列各項中()不是銷售合規(guī)性風險管理的主要措施。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風險,下列表述錯誤的是()。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要,對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯誤的是()。
某基金管理人存在以下()的現(xiàn)象,說明該公司的合規(guī)文化建設存在缺陷。
合規(guī)管理的意義不包括()。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。
某基金公司剛成立,為了預防反洗錢合規(guī)性風險,應該采取的措施有()。I.建立風險導向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定IV.建立投資者適當性原則