A.沒有風險容忍度的投資者風險類別是C4
B.C2風險類別投資者通常不愿意承受任何投資損失
C.C5為風險承受能力最低的類型
D.C1風險類別投資者可以認購貨幣市場基金
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A.僅要求消費者手寫確認"本人明確知悉存在本金損失風險"等內(nèi)容
B.牛市向高齡且沒有相關(guān)投資經(jīng)驗的客戶推薦股票型基金，宣傳基金短期突出業(yè)績
C.把成立5年的基金產(chǎn)品歷史各階段業(yè)績向客戶做詳細介紹，并提示可能存在價格下跌的風險
D.僅提示投資者自行閱讀分級股票指數(shù)基金的產(chǎn)品合同
A.合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員必須專人專崗，不得兼任其他任何崗位工作，即使這些崗位的職責與合規(guī)管理職責并無利益沖突
B.基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理部門享有與公司任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利
C.高級管理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應(yīng)責任
D.基金管理人的高級管理層負責制定合規(guī)政策，若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報
A.投資者身份識別義務(wù)
B.適當推薦產(chǎn)品義務(wù)
C.投資者風險承受能力測評義務(wù)
D.告知說明義務(wù)
A.基金募集情況
B.基金前十大份額持有人
C.基金投資組合報告
D.基金管理人財務(wù)狀況
A.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過儲蓄理財?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益
B.小張的上述行為不僅是其個人的經(jīng)濟活動，也是現(xiàn)代金融供求組成部分
C.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財行為被歸類為投資理財
D.在發(fā)生金融危機或系統(tǒng)性金融風險的情況下，小張的本金有一定收回風險
最新試題
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點，以下表述錯誤的是（）。
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是（）。
小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
下列債券屬于無保證債券的是（）。