A.僅要求消費者手寫確認"本人明確知悉存在本金損失風險"等內容
B.牛市向高齡且沒有相關投資經驗的客戶推薦股票型基金，宣傳基金短期突出業(yè)績
C.把成立5年的基金產品歷史各階段業(yè)績向客戶做詳細介紹，并提示可能存在價格下跌的風險
D.僅提示投資者自行閱讀分級股票指數(shù)基金的產品合同
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A.合規(guī)負責人和合規(guī)管理人員必須專人專崗，不得兼任其他任何崗位工作，即使這些崗位的職責與合規(guī)管理職責并無利益沖突
B.基金管理人的內部合規(guī)管理部門享有與公司任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權利
C.高級管理層負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責任人的相應責任
D.基金管理人的高級管理層負責制定合規(guī)政策，若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會匯報
A.投資者身份識別義務
B.適當推薦產品義務
C.投資者風險承受能力測評義務
D.告知說明義務
A.基金募集情況
B.基金前十大份額持有人
C.基金投資組合報告
D.基金管理人財務狀況
A.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉而通過儲蓄理財?shù)姆绞将@取相應的利息收益
B.小張的上述行為不僅是其個人的經濟活動，也是現(xiàn)代金融供求組成部分
C.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財行為被歸類為投資理財
D.在發(fā)生金融危機或系統(tǒng)性金融風險的情況下，小張的本金有一定收回風險
關于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.應加強對投資人的教育和引導
Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長期投資的理念
Ⅲ.注重對行業(yè)公信力等的宣傳。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后，甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金；當年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務。根據(jù)相關規(guī)定，在B產品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務？（）
關于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產品，下列做法正確的是（）。
基金管理人內部控制中，遵循相互制約原則的控制活動包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
王某是某基金管理公司信息技術部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術系統(tǒng)的操作權限，從內部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術系統(tǒng)內控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術系統(tǒng)的訪問權限設置過大Ⅲ.公司對王某的授權控制不足Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
在公募基金管理公司治理結構中，（）屬于基金管理公司特有的組織結構。
下列債券屬于無保證債券的是（）。
關于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構資產管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。
小張出于本金風險考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實時贖回的余額寶產品，獲取較為固定的理財收益。以下說法錯誤的是（）。
關于基金管理公司下屬投資部門的職責，以下表述錯誤的是（）。