A.三類機(jī)構(gòu)均可以依法設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.三類機(jī)構(gòu)各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的初始委托金額均為不低于100萬(wàn)元
C.三類機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)均受中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管
D.三類機(jī)構(gòu)均可以接受單一客戶委托設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃
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下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。
Ⅰ.購(gòu)費(fèi)
Ⅱ.贖回費(fèi)
Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)
Ⅳ.管理費(fèi)
Ⅴ.托管費(fèi)。
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。
Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷
Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大
Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足
Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查
B.A與B應(yīng)當(dāng)相互進(jìn)行審慎調(diào)查
C.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B應(yīng)當(dāng)對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查C
D.A應(yīng)當(dāng)對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查
A.營(yíng)銷部門負(fù)責(zé)人為投資決策委員會(huì)委員
B.研究總監(jiān)為估值委員會(huì)委員
C.營(yíng)銷部門負(fù)責(zé)人為產(chǎn)品審批委員會(huì)委員
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人為T治理委員會(huì)委員
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。
Ⅰ.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交基金募集注冊(cè)申請(qǐng)
Ⅱ.收到證監(jiān)會(huì)對(duì)基金募集注冊(cè)的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件
Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告
Ⅳ.在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)新基金的備案確認(rèn)文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
已知某公司年銷售收入是1000萬(wàn)元，其年均應(yīng)收賬款為50萬(wàn)元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場(chǎng)基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ＂?小李希望購(gòu)買A基金，但其從來(lái)就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái)，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會(huì)的組成，以下不合規(guī)的是（）。
某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。