A.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員必須專人專崗，不得兼任其他任何崗位工作，即使這些崗位的職責(zé)與合規(guī)管理職責(zé)并無(wú)利益沖突
B.基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理部門享有與公司任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利
C.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
D.基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策，若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問(wèn)題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)
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A.投資者身份識(shí)別義務(wù)
B.適當(dāng)推薦產(chǎn)品義務(wù)
C.投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)義務(wù)
D.告知說(shuō)明義務(wù)
A.基金募集情況
B.基金前十大份額持有人
C.基金投資組合報(bào)告
D.基金管理人財(cái)務(wù)狀況
A.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過(guò)儲(chǔ)蓄理財(cái)?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益
B.小張的上述行為不僅是其個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是現(xiàn)代金融供求組成部分
C.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財(cái)行為被歸類為投資理財(cái)
D.在發(fā)生金融危機(jī)或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的情況下，小張的本金有一定收回風(fēng)險(xiǎn)
關(guān)于基金的宣傳推介工作，以下表述正確的是（）。
Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)對(duì)投資人的教育和引導(dǎo)
Ⅱ.積極培養(yǎng)投資人長(zhǎng)期投資的理念
Ⅲ.注重對(duì)行業(yè)公信力等的宣傳。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.不同類型基金的管理費(fèi)和托管費(fèi)存在一定的差異
B.同一類型基金的管理費(fèi)的計(jì)提方式應(yīng)當(dāng)相同
C.貨幣市場(chǎng)基金通常不收取申購(gòu)贖回費(fèi)
D.同一開(kāi)放式基金品種，由于買賣金額的不同可能適用不同的費(fèi)率水平
最新試題
以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
以下做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。
基金管理人內(nèi)部控制中，遵循相互制約原則的控制活動(dòng)包括（）。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵(lì)約束制度。
已知某公司年銷售收入是1000萬(wàn)元，其年均應(yīng)收賬款為50萬(wàn)元，那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是（）。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開(kāi)發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問(wèn)題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問(wèn)權(quán)限設(shè)置過(guò)大Ⅲ.公司對(duì)王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開(kāi)戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng)后，甲購(gòu)買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購(gòu)B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購(gòu)業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）
某投資者贖回1000份某開(kāi)放式基金份額，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。