單項(xiàng)選擇題某投資者贖回1000份某開(kāi)放式基金份額,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元,該投資者得到的凈贖回金額是()。

A.1243.75元
B.1250元
C.1256.25元
D.1200元


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1.單項(xiàng)選擇題關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引(試行)》,以下說(shuō)法正確的是()。

A.沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)容忍度的投資者風(fēng)險(xiǎn)類別是C4
B.C2風(fēng)險(xiǎn)類別投資者通常不愿意承受任何投資損失
C.C5為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型
D.C1風(fēng)險(xiǎn)類別投資者可以認(rèn)購(gòu)貨幣市場(chǎng)基金

2.單項(xiàng)選擇題以下投資者告知行為中,基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是()。

A.僅要求消費(fèi)者手寫確認(rèn)"本人明確知悉存在本金損失風(fēng)險(xiǎn)"等內(nèi)容
B.牛市向高齡且沒(méi)有相關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)的客戶推薦股票型基金,宣傳基金短期突出業(yè)績(jī)
C.把成立5年的基金產(chǎn)品歷史各階段業(yè)績(jī)向客戶做詳細(xì)介紹,并提示可能存在價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)
D.僅提示投資者自行閱讀分級(jí)股票指數(shù)基金的產(chǎn)品合同

3.單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理人員必須專人專崗,不得兼任其他任何崗位工作,即使這些崗位的職責(zé)與合規(guī)管理職責(zé)并無(wú)利益沖突
B.基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理部門享有與公司任何員工進(jìn)行溝通并獲取履行職責(zé)所需的任何記錄或檔案材料的權(quán)利
C.高級(jí)管理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施,并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任
D.基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定合規(guī)政策,若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問(wèn)題,管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)

5.單項(xiàng)選擇題以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是()。

A.基金募集情況
B.基金前十大份額持有人
C.基金投資組合報(bào)告
D.基金管理人財(cái)務(wù)狀況

最新試題

小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法,恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購(gòu)買A基金,但其從來(lái)就不是該公司的客戶,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅱ.小李在1年前買過(guò)A基金,現(xiàn)希望增持,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅲ.小李在2年前買過(guò)A基金,現(xiàn)希望增持,但告知小王自己剛辭職了,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金,告訴小王自己剛從國(guó)外回來(lái),希望知道其一直持有的基金凈值,小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問(wèn)卷。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行,B是A銀行控股的公募基金管理公司,在A與B建立銷售合作關(guān)系之前,以下做法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理人勤勉盡責(zé)地管理旗下資產(chǎn)管理計(jì)劃,但因外部市場(chǎng)原因仍然遭遇所投資的債券違約。該管理人擬代表相關(guān)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)起對(duì)債券發(fā)行人的訴訟,并和律師事務(wù)所簽署民事訴訟委托代理服務(wù)協(xié)議。關(guān)于法律訴訟費(fèi)用承擔(dān)主體,以下描述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的處理,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé),以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于公開(kāi)募集基金管理公司的股東,以下表述正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項(xiàng)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

已知某公司年銷售收入是1000萬(wàn)元,其年均應(yīng)收賬款為50萬(wàn)元,那么該公司收回一次賬面上全部應(yīng)收賬款平均需要的天數(shù)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題