A.新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
B.監(jiān)管規(guī)則發(fā)生重大調整的已有業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
C.因監(jiān)管要求或監(jiān)管形勢變化,在中止或終結后恢復辦理或調整辦理的已有業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
D.可能突破現(xiàn)有監(jiān)管規(guī)則的重大項目,以及涉及的規(guī)章制度及操作規(guī)程
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A.獨立
B.專業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務
A.依規(guī)審查原則
B.分級負責原則
C.獨立審查原則
D.個人判斷原則
A.法律
B.規(guī)則
C.準則
D.建設銀行基礎性規(guī)章
A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題,且未造成嚴重后果的
A.定期通報
B.不定期通報
C.給予處分
D.合規(guī)約談
最新試題
合規(guī)檢查可采取()的檢查方式。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。
各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
違規(guī)整改的基本原則,指的是()。
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領域的()。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項,實施()、()判斷,提出審查意見。