A.定期通報(bào)
B.不定期通報(bào)
C.給予處分
D.合規(guī)約談
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A.督促責(zé)任
B.主體責(zé)任
C.整改責(zé)任
D.復(fù)審責(zé)任
A.總行部門
B.一級(jí)分行資深專家
C.業(yè)務(wù)骨干
D.監(jiān)管部門人員
A.5、3
B.7、5
C.5、7
D.10、5
A.提前介入
B.事后審批
C.事后討論
D.特殊性審查
A.同意
B.同意并附修改意見
C.不同意
D.退回修改
最新試題
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。
合規(guī)檢查程序包括()。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查的問(wèn)題分級(jí),按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些()。