A.進場會議
B.調閱和審查檔案資料
C.訪談、問卷調查和現場測試
D.形成檢查記錄和檢查結論
E.出具檢查報告
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.問責
B.跟蹤
C.訪談
D.再次檢查
A.被檢查機構應根據檢查報告的要求制定整改計劃，按規(guī)定報告整改進度及完成情況
B.對檢查發(fā)現的問題應建立臺賬制度和整改跟蹤制度，對每一個問題進行跟蹤和整改確認
C.對在規(guī)定時限內未整改的，應進行問責
D.可不經審批對整改工作進行延期
A.專家?guī)?br />
B.知識庫
C.檔案庫
D.資料庫
A.檢查能力突出
B.查實重大違法違規(guī)問題
C.發(fā)現重大案件或重大風險隱患
D.挽回重大經濟損失
A.合規(guī)KPI
B.內控評價
C.等級行
D.機構員工
最新試題
根據合規(guī)檢查所發(fā)現問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃，各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。
合規(guī)檢查應以（）為依據。
合規(guī)檢查的問題導向原則，是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現（）問題。
飛行檢查是指根據（）對特定機構進行的事先不告知的檢查。
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。
對在規(guī)定時限內未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。