A.專家?guī)?br />
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您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.檢查能力突出
B.查實重大違法違規(guī)問題
C.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風險隱患
D.挽回重大經濟損失
A.合規(guī)KPI
B.內控評價
C.等級行
D.機構員工
A.單獨約談、全面通報
B.單獨通報、全面通報
C.單獨通報、約談
D.單獨約談、約談
A.評估整體情況
B.揭示違規(guī)問題
C.提出整改建議
D.任免建議
A.發(fā)現(xiàn)底稿
B.測試底稿
C.會議紀要
D.備查底稿
最新試題
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。
合規(guī)檢查前準備工作包括()。
飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。
各級行的()是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。
合規(guī)檢查的問題導向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。