A.監(jiān)管檢查
B.內(nèi)部審計
C.合規(guī)檢查
D.紀律檢查
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.進場會議
B.調(diào)閱和審查檔案資料
C.訪談、問卷調(diào)查和現(xiàn)場測試
D.形成檢查記錄和檢查結(jié)論
E.出具檢查報告
A.問責
B.跟蹤
C.訪談
D.再次檢查
A.被檢查機構(gòu)應根據(jù)檢查報告的要求制定整改計劃，按規(guī)定報告整改進度及完成情況
B.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題應建立臺賬制度和整改跟蹤制度，對每一個問題進行跟蹤和整改確認
C.對在規(guī)定時限內(nèi)未整改的，應進行問責
D.可不經(jīng)審批對整改工作進行延期
A.專家?guī)?br />
B.知識庫
C.檔案庫
D.資料庫
A.檢查能力突出
B.查實重大違法違規(guī)問題
C.發(fā)現(xiàn)重大案件或重大風險隱患
D.挽回重大經(jīng)濟損失
最新試題
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
各級機構(gòu)和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。