多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。

A.獨(dú)立
B.專業(yè)
C.輔助
D.業(yè)務(wù)


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1.多項(xiàng)選擇題"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，合規(guī)性審查工作應(yīng)遵循以下哪些原則？"（）

A.依規(guī)審查原則
B.分級負(fù)責(zé)原則
C.獨(dú)立審查原則
D.個(gè)人判斷原則

3.多項(xiàng)選擇題對于未按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)性審查程序的新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目，（）的，根據(jù)行內(nèi)有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅追究相關(guān)機(jī)構(gòu)與人員責(zé)任。

A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計(jì)發(fā)現(xiàn)存在嚴(yán)重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題，且未造成嚴(yán)重后果的

最新試題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

各級機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查程序包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下（）基本原則。

題型：多項(xiàng)選擇題

"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。

題型：單項(xiàng)選擇題