多項(xiàng)選擇題"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

A.堅(jiān)守職業(yè)操守,維護(hù)建行利益
B.應(yīng)對所有檢查資料及訪談事項(xiàng)履行保密義務(wù)
C.住宿、出行和飲食應(yīng)遵守總行有關(guān)規(guī)定
D.不得接受被檢查對象的貴重禮品和饋贈
E.不得以檢查內(nèi)容謀取個人私利


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1.單項(xiàng)選擇題合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。

A.現(xiàn)場和非現(xiàn)場
B.現(xiàn)場
C.非現(xiàn)場
D.下查上

2.單項(xiàng)選擇題飛行檢查是指根據(jù)()對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。

A.問題和線索
B.問題
C.線索
D.風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

A.監(jiān)管部門或上級行
B.監(jiān)管部門
C.上級行
D.內(nèi)審部門

4.多項(xiàng)選擇題根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

A.綜合檢查
B.專項(xiàng)檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查

最新試題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行()。

題型:單項(xiàng)選擇題

"合規(guī)檢查期間,檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

各級行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項(xiàng)選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,應(yīng)統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關(guān)部門整改的,應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門,必要時,應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括()。"

題型:多項(xiàng)選擇題

對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實(shí)責(zé)任部門,確保事事有著落。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題