A.監(jiān)管部門或上級(jí)行
B.監(jiān)管部門
C.上級(jí)行
D.內(nèi)審部門
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A.綜合檢查
B.專項(xiàng)檢查
C.突擊檢查
D.飛行檢查
A.高
B.中
C.低
D.嚴(yán)重
A.監(jiān)管法律規(guī)則
B.建設(shè)銀行規(guī)章制度
C.會(huì)議紀(jì)要
D.問(wèn)題導(dǎo)向
A.問(wèn)題導(dǎo)向原則
B.客觀性原則
C.全面性原則
D.獨(dú)立性原則
E.孰嚴(yán)性原則
A.由各級(jí)合規(guī)部門組織的對(duì)本*行經(jīng)營(yíng)與管理活動(dòng)所進(jìn)行的合規(guī)性檢查
B.是驗(yàn)證建行內(nèi)部政策制度及其執(zhí)行與監(jiān)管法律規(guī)則一致性的重要工具
C.是合規(guī)部門履行職責(zé)的具體體現(xiàn)
D.是防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的重要手段
最新試題
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
各級(jí)行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關(guān)檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng)，實(shí)施（）、（）判斷，提出審查意見。