多項選擇題金融機構在跨境業(yè)務合規(guī)履職方面的不足主要包括（）。

A.重展業(yè)概念，輕細則指引，造成銀行展業(yè)不到位
B.重事后核查檢查，輕事中監(jiān)管，造成早期干預不足及違規(guī)多發(fā)
C.重事中業(yè)務審核，輕事前客戶識別，制約了便利化效率的提升和對風險的防范
D.重業(yè)務操作，輕內(nèi)控管理，造成預防不足和長效合規(guī)機制難建立


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1.多項選擇題涉訴信息查詢，如何進行查詢（）？

A.中國裁判文書網(wǎng)
B.全國法院被執(zhí)行人查詢系統(tǒng)
C.全國法院失信查詢系統(tǒng)
D.訴訟資產(chǎn)網(wǎng)

2.多項選擇題受益所有人識別的盡職調(diào)查，需要查詢各種信息，以下是需要查詢的信息的是（）。

A.主體信息的查詢，對該客戶自身在人格方面的一些查詢
B.涉訴信息查詢
C.財產(chǎn)信息查詢
D.投融資信息

4.多項選擇題識別公司受益所有人的方法有（）。

A.直接或間接擁有超過25%公司股權或者表決權的非自然人
B.直接或間接擁有超過26%公司股權或者表決權的自然人
C.通過認識、財務等其他方式對公司進行控制的自然人
D.公司的高級管理人員

5.多項選擇題關于身份方面進行盡職調(diào)查或者強化盡職調(diào)查，包括（）。

A.身份的真實性、有效性、完整性有疑點的
B.行為異常的
C.涉嫌犯罪
D.與犯罪嫌疑人同名的