A.反洗錢(qián)系統(tǒng)及相關(guān)系統(tǒng)或技術(shù)模塊應(yīng)當(dāng)支持客戶身份識(shí)別、客戶身份資料及交易記錄等反洗錢(qián)資料的登記、保存、查詢和使用
B.集中存放或儲(chǔ)存交易數(shù)據(jù)的銀行機(jī)構(gòu)，應(yīng)遵循足以重現(xiàn)交易的要求，采取安全的措施，向各層級(jí)或各業(yè)務(wù)條線人員提供履行反洗錢(qián)職責(zé)所需的數(shù)據(jù)資料
C.如存在部分業(yè)務(wù)或產(chǎn)品無(wú)法通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或部分監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)法通過(guò)系統(tǒng)運(yùn)行，銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行充分論證，采取必要的人工監(jiān)測(cè)等輔助手段開(kāi)展可疑交易報(bào)告工作，并保留相關(guān)工作記錄
D.對(duì)于客戶利用網(wǎng)絡(luò)、電話、自助交易終端等工具開(kāi)展的非面對(duì)面金融業(yè)務(wù)，銀行機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部管理措施，更新技術(shù)手段，確保相關(guān)交易信息和客戶信息能夠完整傳送，保障可疑交易監(jiān)測(cè)分析和反洗錢(qián)調(diào)查
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A.送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核
B.采取相應(yīng)措施，包括但不限于∶停止金融賬戶的開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)和使用，暫停金融交易，拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn)，停止提供出口信貸、擔(dān)保、保險(xiǎn)等金融服務(wù)，依法凍結(jié)賬戶資產(chǎn)
C.立即向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告，同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向所在地中國(guó)人民銀行或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并按照相關(guān)主管部門(mén)的要求依法采取措
D.涉及恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員的，在前述規(guī)定動(dòng)作的基礎(chǔ)上，需要依法向國(guó)家安全機(jī)關(guān)報(bào)告
A.客戶
B.客戶的交易對(duì)手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
A.反洗錢(qián)委員會(huì)是否設(shè)立并有效運(yùn)行，管理層、各相關(guān)部門(mén)的反洗錢(qián)責(zé)任是否明確并有效履行
B.反洗錢(qián)系統(tǒng)工具應(yīng)用能否保證客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、大額及可疑交易報(bào)告、關(guān)注名單檢索等反洗錢(qián)工作及時(shí)有效開(kāi)展，反洗錢(qián)系統(tǒng)功能是否有效滿足反洗錢(qián)流程控制需要
C.反洗錢(qián)核心工作（客戶盡職調(diào)查、大額和可疑交易報(bào)告、反洗錢(qián)名單管理）是否有效開(kāi)展
D.反洗錢(qián)工作檔案記錄保存的完整性、準(zhǔn)確性和時(shí)限是否符合規(guī)定要求
最新試題
反洗錢(qián)的審計(jì)要點(diǎn)包括（）。
以下哪一項(xiàng)不屬于涉嫌電信詐騙的資金交易識(shí)別點(diǎn)（）?
從行為特征來(lái)看，涉嫌網(wǎng)絡(luò)賭博的賬戶往往在開(kāi)戶后不久便通過(guò)自助非柜面渠道變更賬戶信息。例如，更改電子銀行業(yè)務(wù)預(yù)留電話、銀行卡密碼等。
關(guān)于反洗錢(qián)內(nèi)部審計(jì)工作，下列說(shuō)法正確的有哪些（）？
以下哪一項(xiàng)屬于涉嫌貪腐犯罪的客戶行為識(shí)別點(diǎn)（）？
對(duì)分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行反洗錢(qián)考核時(shí)使用的扣分項(xiàng)可包括∶（）。
在客戶行為方面，疑似涉嫌腐敗的客戶及其特定關(guān)系人在辦理存現(xiàn)業(yè)務(wù)時(shí)，出具的現(xiàn)金通常為最新版人民幣。
以下哪一項(xiàng)不屬于套現(xiàn)洗錢(qián)在資金交易方面的識(shí)別點(diǎn)（）？
從交易模式看，電信詐騙團(tuán)伙賬戶分為上游賬戶、過(guò)渡賬戶和下游賬戶三類(lèi)。
反洗錢(qián)監(jiān)控名單的監(jiān)測(cè)對(duì)象包括（）。