A.客戶身份資料
B.交易記錄
C.反洗錢工作記錄
D.以上全部
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A.反洗錢系統(tǒng)及相關(guān)系統(tǒng)或技術(shù)模塊應(yīng)當支持客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄等反洗錢資料的登記、保存、查詢和使用
B.集中存放或儲存交易數(shù)據(jù)的銀行機構(gòu),應(yīng)遵循足以重現(xiàn)交易的要求,采取安全的措施,向各層級或各業(yè)務(wù)條線人員提供履行反洗錢職責所需的數(shù)據(jù)資料
C.如存在部分業(yè)務(wù)或產(chǎn)品無法通過系統(tǒng)進行監(jiān)測,或部分監(jiān)測標準無法通過系統(tǒng)運行,銀行機構(gòu)應(yīng)當進行充分論證,采取必要的人工監(jiān)測等輔助手段開展可疑交易報告工作,并保留相關(guān)工作記錄
D.對于客戶利用網(wǎng)絡(luò)、電話、自助交易終端等工具開展的非面對面金融業(yè)務(wù),銀行機構(gòu)應(yīng)當強化內(nèi)部管理措施,更新技術(shù)手段,確保相關(guān)交易信息和客戶信息能夠完整傳送,保障可疑交易監(jiān)測分析和反洗錢調(diào)查
A.送交金融機構(gòu)高級管理層審核
B.采取相應(yīng)措施,包括但不限于∶停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用,暫停金融交易,拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn),停止提供出口信貸、擔保、保險等金融服務(wù),依法凍結(jié)賬戶資產(chǎn)
C.立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告,同時,以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告,并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措
D.涉及恐怖活動組織及恐怖活動人員的,在前述規(guī)定動作的基礎(chǔ)上,需要依法向國家安全機關(guān)報告
A.客戶
B.客戶的交易對手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人
最新試題
從交易金額看,涉嫌電信詐騙的賬戶交易中,單筆交易金額通常沒有明顯的規(guī)律性。
以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點()?
對分支機構(gòu)進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶()。
從交易模式看,電信詐騙團伙賬戶分為上游賬戶、過渡賬戶和下游賬戶三類。
以下哪一項不屬于疑似大宗販毒的客戶身份識別點()?
反洗錢的審計要點包括()。
以下哪一項不屬于走私犯罪在資金交易方面的識別點()?
通關(guān)走私是指通過海關(guān)監(jiān)管區(qū)進出境,采取瞞報、偽報、低報、偽裝、藏匿等手段進行走私,通常報關(guān)價格明顯低于市場價格或有違常理。
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
以下哪一項不屬于套現(xiàn)洗錢在資金交易方面的識別點()?