單項選擇題反洗錢資料保存的范圍包括哪些方面()?

A.客戶身份資料
B.交易記錄
C.反洗錢工作記錄
D.以上全部


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1.多項選擇題以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。

A.反洗錢系統(tǒng)及相關(guān)系統(tǒng)或技術(shù)模塊應(yīng)當支持客戶身份識別、客戶身份資料及交易記錄等反洗錢資料的登記、保存、查詢和使用
B.集中存放或儲存交易數(shù)據(jù)的銀行機構(gòu),應(yīng)遵循足以重現(xiàn)交易的要求,采取安全的措施,向各層級或各業(yè)務(wù)條線人員提供履行反洗錢職責所需的數(shù)據(jù)資料
C.如存在部分業(yè)務(wù)或產(chǎn)品無法通過系統(tǒng)進行監(jiān)測,或部分監(jiān)測標準無法通過系統(tǒng)運行,銀行機構(gòu)應(yīng)當進行充分論證,采取必要的人工監(jiān)測等輔助手段開展可疑交易報告工作,并保留相關(guān)工作記錄
D.對于客戶利用網(wǎng)絡(luò)、電話、自助交易終端等工具開展的非面對面金融業(yè)務(wù),銀行機構(gòu)應(yīng)當強化內(nèi)部管理措施,更新技術(shù)手段,確保相關(guān)交易信息和客戶信息能夠完整傳送,保障可疑交易監(jiān)測分析和反洗錢調(diào)查

2.多項選擇題當"有合理理由懷疑客戶或者其交易對手或者客戶的受益所有人、資金或者其他資產(chǎn)與名單相關(guān)",現(xiàn)行反洗錢法規(guī)中提及的后續(xù)措施包括∶()。

A.送交金融機構(gòu)高級管理層審核
B.采取相應(yīng)措施,包括但不限于∶停止金融賬戶的開立、變更、撤銷和使用,暫停金融交易,拒絕轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換金融資產(chǎn),停止提供出口信貸、擔保、保險等金融服務(wù),依法凍結(jié)賬戶資產(chǎn)
C.立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告,同時,以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告,并按照相關(guān)主管部門的要求依法采取措
D.涉及恐怖活動組織及恐怖活動人員的,在前述規(guī)定動作的基礎(chǔ)上,需要依法向國家安全機關(guān)報告

3.多項選擇題反洗錢監(jiān)控名單的監(jiān)測對象包括()。

A.客戶
B.客戶的交易對手
C.非自然人客戶的受益所有人
D.非自然人客戶的法定代表人