單項選擇題督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向()報告工作情況,并在董事會及董事會下設(shè)的相關(guān)專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險控制情況。

A.全體董事
B.全體監(jiān)事
C.總經(jīng)理
D.合規(guī)管理部門


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1.單項選擇題合規(guī)管理計劃應(yīng)()。

A.以人為本
B.以風(fēng)險為本
C.以利潤為本
D.以上全是

2.單項選擇題合規(guī)管理部門對()負(fù)責(zé)。

A.監(jiān)事會
B.董事會
C.督察長
D.總經(jīng)理

3.單項選擇題下列各項中()不是反洗錢合規(guī)性風(fēng)險的管理措施。

A.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心,資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進(jìn)行宣傳

4.單項選擇題基金管理人的合規(guī)管理是指對基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)是否遵循()進(jìn)行風(fēng)險識別、檢查、通報、評估和處置的管理活動。

A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是

最新試題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

題型:單項選擇題

某基金公司剛成立,投資總監(jiān)兼任督察長,違背了合規(guī)管理的()。

題型:單項選擇題

某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險,應(yīng)該采取的措施有()。I.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機(jī)制III.制定嚴(yán)格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV.建立投資者適當(dāng)性原則

題型:單項選擇題

基金管理人董事會可以下設(shè)(),負(fù)責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險管理狀況。

題型:單項選擇題

關(guān)于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

題型:單項選擇題

上述情形描述中,涉及合規(guī)性風(fēng)險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力

題型:單項選擇題

某基金管理人存在以下()的現(xiàn)象,說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

題型:單項選擇題

在基金公司的合規(guī)管理中,督察長起著很重要的作用,以下關(guān)于督察長任職程序的說法正確的是()。

題型:單項選擇題