A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是
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A.風險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風險管理委員會
D.合規(guī)與風險控制部
A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責任
A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者
A.建立收益導向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
C.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控
D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
最新試題
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風險包括（）。I．投資合規(guī)性風險II．信息披露合規(guī)性風險III．銷售合規(guī)性風險IV．反洗錢合規(guī)性風險
上述情形描述中，涉及合規(guī)性風險的是（）。I．A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔任投資顧問II．A公司優(yōu)先處理B私募擔任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II．B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV．A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績，用以展示自身投研實力
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務需要，對于在公司業(yè)務發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯誤的是（）。
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標。
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
（）對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗，體現(xiàn)了合規(guī)管理的（）。