A.財務(wù)部
B.辦公室
C.監(jiān)察稽核部
D.運營部
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A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃
D.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系
A.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核
B.對銷售協(xié)議的簽訂進行合規(guī)審核
C.制定適當?shù)匿N售政策和監(jiān)督措施
D.對銷售量進行合規(guī)審核
A.風(fēng)險控制
B.公司治理
C.投資管理
D.財務(wù)管理
A.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
B.確保基金管理人實現(xiàn)利潤最大化
C.確?;鸸芾砣艘?guī)避投資風(fēng)險
D.確?;鸸芾砣顺掷m(xù)正常運營
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。
①獨立性原則
②客觀性原則
③公正性原則
④公平性原則
⑤專業(yè)性原則
⑥協(xié)調(diào)性原則
A.①②③④⑤⑥
B.①②③④⑤
C.①②③⑤⑥
D.①②③④⑥
最新試題
基金管理人董事會可以下設(shè)(),負責(zé)對公司經(jīng)營管理與基金運作的風(fēng)險控制及合法合規(guī)性進行審議、監(jiān)督和檢查,草擬公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略,評估公司風(fēng)險管理狀況。
關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險,下列表述錯誤的是()。
在證券公司工作多年的王先生,近日辭職與好友一起開辦了私募基金公司,但由于之前王先生并沒有從事過合規(guī)方面的工作,因此對新成立的公司合規(guī)管理方面欠缺經(jīng)驗。如果想讓新公司合規(guī)穩(wěn)健持續(xù)經(jīng)營,需遵循以下內(nèi)容開展業(yè)務(wù),下列說法錯誤的是()。
合規(guī)人員應(yīng)當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗,體現(xiàn)了合規(guī)管理的()。
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性,以下表述錯誤的是()。
下列各項中()不是銷售合規(guī)性風(fēng)險管理的主要措施。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要,對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題,配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的()。
某基金公司剛成立,為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險,應(yīng)該采取的措施有()。I.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機制III.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定IV.建立投資者適當性原則
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評價IV.合規(guī)審核觀察
()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。