A.建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系
B.制定嚴(yán)格有效的開戶流程
C.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心，資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)
D.對反洗錢政策進(jìn)行宣傳
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A.法律法規(guī)
B.自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則
C.公眾投資者的基本需求
D.以上全是
A.風(fēng)險管理部
B.合規(guī)管理部
C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會
D.合規(guī)與風(fēng)險控制部
A.重點、靜態(tài)
B.重點、動態(tài)
C.全程、靜態(tài)
D.全程、動態(tài)
A.合規(guī)文化
B.合規(guī)政策
C.公司章程
D.合規(guī)責(zé)任
A.董事會
B.總經(jīng)理
C.全體股東
D.投資者
最新試題
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
下列各項中（）是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金管理人合規(guī)管理的獨立性，應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)在（）等方面獨立于內(nèi)部其他部門。I．體制機(jī)制II．組織架構(gòu)III．人員薪酬IV．管理流程
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
關(guān)于基金管理人合規(guī)部門的獨立性，以下表述錯誤的是（）。
下列各項中（）是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括（）。I．合規(guī)文化II．合規(guī)政策III．合規(guī)審核IV．合規(guī)檢查
某基金公司剛成立，投資總監(jiān)兼任督察長，違背了合規(guī)管理的（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
基金公司的合規(guī)審核包含的程序有（）。I．制定合規(guī)審核機(jī)制II．合規(guī)審核調(diào)查III．合規(guī)審核評價IV．合規(guī)審核觀察