A.董事會
B.監(jiān)事會
C.證監(jiān)會
D.基金管理人
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A.董事
B.監(jiān)事
C.股東
D.高級管理人員
A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議
B.實施充分且有代表性的壓力評估和測試
C.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等
D.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂
A.投資合規(guī)性風(fēng)險
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險
A.一人；若干人
B.若干人；一人
C.兩人；若干人
D.若干人；兩人
最新試題
基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則
上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險III．銷售合規(guī)性風(fēng)險IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險
基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心，以下做法中正確的是（）。
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。
某基金公司的合規(guī)人員出于業(yè)務(wù)需要，對于在公司業(yè)務(wù)發(fā)展中的合規(guī)性問題，配合業(yè)務(wù)部門向公司所在地證監(jiān)局溝通業(yè)務(wù)的可行性。以上體現(xiàn)了合規(guī)管理基本原則中的（）。
某基金公司剛成立，為了預(yù)防反洗錢合規(guī)性風(fēng)險，應(yīng)該采取的措施有（）。I．建立風(fēng)險導(dǎo)向的反洗錢防控體系II．建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險識別機(jī)制III．制定嚴(yán)格的開戶流程，規(guī)范對客戶身份等的認(rèn)定IV．建立投資者適當(dāng)性原則
下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。
關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。
某基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。
基金管理人控制合規(guī)性風(fēng)險的措施，主要包括（）。I．檢查公平交易的方法及其有效性II．引入第三方評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行合規(guī)審核評價III．杜絕信息共享，實現(xiàn)部門間信息隔離