單項(xiàng)選擇題基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)不包括()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理
C.促進(jìn)基金管理人全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)
D.避免基金管理人的操作風(fēng)險(xiǎn)


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1.單項(xiàng)選擇題基金管理人可設(shè)總經(jīng)理(),副總經(jīng)理()。

A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.兩人;若干人
D.若干人;兩人

2.單項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理的基本原則。

A.獨(dú)立性
B.審慎性
C.協(xié)調(diào)性
D.專業(yè)性

3.單項(xiàng)選擇題業(yè)務(wù)管理部門中合規(guī)文化的基礎(chǔ)是()。

A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說法錯(cuò)誤的是()

A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失
C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失

最新試題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法,以下錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內(nèi)容。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo),敘述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金管理人存在以下()的現(xiàn)象,說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中()是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司合規(guī)管理的主要內(nèi)容包括()。I.合規(guī)文化II.合規(guī)政策III.合規(guī)審核IV.合規(guī)檢查

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金公司的合規(guī)審核包含的程序有()。I.制定合規(guī)審核機(jī)制II.合規(guī)審核調(diào)查III.合規(guī)審核評(píng)價(jià)IV.合規(guī)審核觀察

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司的合規(guī)部負(fù)責(zé)人同時(shí)兼任投資部的負(fù)責(zé)人,違背了合規(guī)管理中的()要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題