A.一人;若干人
B.若干人;一人
C.兩人;若干人
D.若干人;兩人
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A.獨立性
B.審慎性
C.協(xié)調性
D.專業(yè)性
A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金銷售部門
A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險
B.減少違規(guī)處罰導致的損失
C.減少聲譽風險導致的潛在損失
D.減少基金持有人的損失
A.法律規(guī)則
B.公司章程
C.職業(yè)道德
D.以上全是
最新試題
某基金公司剛成立,為了預防反洗錢合規(guī)性風險,應該采取的措施有()。I.建立風險導向的反洗錢防控體系II.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別機制III.制定嚴格的開戶流程,規(guī)范對客戶身份等的認定IV.建立投資者適當性原則
關于基金管理人合規(guī)部門的獨立性,以下表述錯誤的是()。
下列各項中()不是基金管理人合規(guī)管理涉及的內容。
關于合規(guī)管理,以下敘述錯誤的是()。
以下選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是()。
關于基金管理人合規(guī)風險,下列表述錯誤的是()。
()對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
下列各項中()是基金管理人專門的合規(guī)管理部門。
合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內部享有正式的地位Ⅱ.有一名負責合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風險管理部門員工的合規(guī)風險管理職責與其所承擔的任何其他職責之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責,應能夠獲取和接觸必需的信息和人員
某基金公司的合規(guī)部負責人同時兼任投資部的負責人,違背了合規(guī)管理中的()要求。