A.承諾可以保證投資者的投資本金安全
B.可以對基金管理人的品牌和形象進行宣傳
C.按照同期銀行存款利率確定投資者的最低收益
D.告知投資者等同于將資金作為存款放在銀行
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A.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號發(fā)表目標公司的收入趨勢分析
B.目標公司股票高度集中，流通股票比例少，股價較低，于是大量買入以待股價高漲
C.參加目標公司相關(guān)公開活動，關(guān)注目標公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進行投資決策
D.目標公司股票市值小，當發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進入時，就打壓股價，等對方賣出時再低價買入
A.三類機構(gòu)均可以依法設(shè)立子公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務
B.三類機構(gòu)各類資產(chǎn)管理業(yè)務的初始委托金額均為不低于100萬元
C.三類機構(gòu)的資產(chǎn)管理業(yè)務均受中國證監(jiān)會監(jiān)管
D.三類機構(gòu)均可以接受單一客戶委托設(shè)立資產(chǎn)管理計劃
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。
Ⅰ.購費
Ⅱ.贖回費
Ⅲ.銷售服務費
Ⅳ.管理費
Ⅴ.托管費。
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。
Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷
Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大
Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足
Ⅳ.王某不應介入實際的業(yè)務操作。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.不必對B進行審慎調(diào)查，B也不必對A進行審慎調(diào)查
B.A與B應當相互進行審慎調(diào)查
C.A不必對B進行審慎調(diào)查，B應當對A進行審慎調(diào)查C
D.A應當對B進行審慎調(diào)查，B不必對A進行審慎調(diào)查
最新試題
某基金管理人在推介貨幣市場基金時，正確的做法是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)（獨立基金銷售機構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務。以下選項中，違背了忠實義務的是（）。Ⅰ.利用基金財產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財產(chǎn)Ⅲ.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)。
下列基金收費項目中，屬于一次性計提的費用是（）。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務的相同點，以下表述錯誤的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查的做法，恰當?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風險識別能力和風險承擔能力調(diào)查問卷。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯誤的是（）。