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你可能感興趣的試題
A、違反規(guī)定進行檢查、調(diào)查或者采取臨時凍結(jié)措施的
B、泄露因反洗錢知悉的國家秘密、商業(yè)秘密或者個人隱私的
C、違反規(guī)定對有關(guān)機構(gòu)和人員實施行政處罰的
D、其他不依法履行職責(zé)的行為
A、簽署反洗錢國際公約,通過國內(nèi)立法,以保證國際間反洗錢領(lǐng)域各個層次的合作有效開展
B、將洗錢犯罪定為刑事犯罪
C、洗錢犯罪的上游犯罪盡可能的廣泛
D、制定將犯罪收益查封和凍結(jié)的法律
A.確立客戶身份并利用可靠的,獨立來源的文件,數(shù)據(jù)或信息來驗證客戶身份
B.確立受益權(quán)人身份,并運用合理的手段進行驗證,以使該金融機構(gòu)明了受益權(quán)人的身份狀況,對于法人和實體,金融機構(gòu)應(yīng)采用合理的措施了解該客戶的所有權(quán)和控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.獲得有關(guān)該項業(yè)務(wù)的目的和意圖屬性的信息
D.對業(yè)務(wù)關(guān)系以及在這種業(yè)務(wù)關(guān)系的整個過程中進行的交易進行持續(xù)的盡職調(diào)查,以確保交易的進行符合該金融機構(gòu)對客戶及其風(fēng)險狀況的認(rèn)識
最新試題
關(guān)于反洗錢內(nèi)部審計工作,下列說法正確的有哪些()?
網(wǎng)絡(luò)賭博在"資金交易"方面的識別點包括()。
以下哪一項不屬于匯兌型地下錢莊交易模式方面的識別點()?
從犯罪規(guī)模上看,毒品共同犯罪案件所占比例很高,且呈團伙化、家族化、集團化趨勢。
以下哪一項不屬于疑似零包販毒的資金交易識別點()?
中國人民銀行及其分支機構(gòu)按照《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級標(biāo)準(zhǔn)》,綜合下列哪些因素,對評級指標(biāo)逐項評價、計分,得出初評分?jǐn)?shù)()?
對分支機構(gòu)進行反洗錢考核時使用的扣分項可包括∶()。
涉嫌匯兌型地下錢莊的公司經(jīng)營范圍多為商貿(mào)、建材、文具、服裝、咨詢、技術(shù)服務(wù)、文化傳媒等。
反洗錢的審計要點包括()。
以下關(guān)于反洗錢資料保存的方式,說法正確的是()。