單項選擇題證券公司自營權益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的()。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
1.單項選擇題證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指()。
A.市場風險
B.法律風險
C.經營風險
D.操作風險
2.單項選擇題證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
3.單項選擇題自營業(yè)務必須以(),通過專用自營席位進行。
A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義
4.單項選擇題證券公司自營業(yè)務的執(zhí)行機構是()。
A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會
D.自營業(yè)務部門
5.單項選擇題證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構是()。
A.董事會
B.股東大會
C.投資決策機構
D.自營業(yè)務部門
最新試題
只有經中國證券監(jiān)督管理委員會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()
題型:判斷題
只要不使用內幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()
題型:判斷題
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()
題型:判斷題
證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()
題型:判斷題
操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉嫁風險,將追究刑事責任。()
題型:判斷題
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。
題型:多項選擇題
自營業(yè)務必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
題型:判斷題
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料,或提供不真實、不準確、不完整的資料。()
題型:判斷題
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。()
題型:判斷題
市場風險主要是指因不可預見和控制的因素導致市場波動,造成證券公司自營虧損的風險。()
題型:判斷題