單項(xiàng)選擇題自營業(yè)務(wù)必須以(),通過專用自營席位進(jìn)行。

A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義


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1.單項(xiàng)選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是()。

A.監(jiān)事會(huì)
B.理事會(huì)
C.董事會(huì)
D.自營業(yè)務(wù)部門

2.單項(xiàng)選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)是()。

A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門

3.單項(xiàng)選擇題證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)須向()報(bào)備。

A.中國證監(jiān)會(huì)
B.證券公司住所地證監(jiān)局
C.證券公司所在省證監(jiān)局
D.中國人民銀行

4.單項(xiàng)選擇題證券公司自營買賣的主要對(duì)象是()。

A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券
B.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的特定證券
C.依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
D.股指期貨和利率互換

最新試題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()

題型:判斷題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進(jìn)行。()

題型:判斷題

《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個(gè)人名義進(jìn)行。()

題型:判斷題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng),造成證券公司自營虧損的風(fēng)險(xiǎn)。()

題型:判斷題

證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()

題型:判斷題