A.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券
B.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的特定證券
C.依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
D.股指期貨和利率互換
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A.50%
B.80%
C.100%
D.150%
A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元
A.對(duì)于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺(tái)，進(jìn)行基金份額的申購和贖回
B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易
C.開放式基金份額的申購和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)總值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的
D.開放式基金份額的申購和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的
A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款
C.單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營(yíng)業(yè)務(wù)許可
A.不接受、不配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C.將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
最新試題
對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）
下列關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。（）
自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行。（）
對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
證券公司操縱市場(chǎng)的，以下處罰正確的有（）。
只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）