最新試題

證券公司應建立健全自營業(yè)務授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

證券公司用于自營業(yè)務的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()

題型:判斷題

自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責,非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。()

題型:判斷題

對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。()

題型:判斷題

對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料,或提供不真實、不準確、不完整的資料。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()

題型:判斷題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。()

題型:判斷題

下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。

題型:多項選擇題

證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。()

題型:判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題