判斷題自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進行審計。()
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證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()
題型:判斷題
證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。
題型:多項選擇題
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()
題型:判斷題
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()
題型:判斷題
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
題型:多項選擇題
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()
題型:判斷題
操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,將追究刑事責(zé)任。()
題型:判斷題
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。()
題型:判斷題
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
題型:判斷題
自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進行審計。()
題型:判斷題