判斷題證券自營業(yè)務原始憑證以及有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()
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只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()
題型:判斷題
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責任。()
題型:判斷題
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。()
題型:判斷題
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()
題型:判斷題
自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。()
題型:判斷題
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
題型:多項選擇題
證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。
題型:多項選擇題
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務的會計核算,由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調(diào)度。()
題型:判斷題
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責,非自營業(yè)務部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務。()
題型:判斷題
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()
題型:判斷題