判斷題對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料,或提供不真實、不準確、不完整的資料。()
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最新試題
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()
題型:判斷題
自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前,應當由稽核部門進行審計。()
題型:判斷題
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()
題型:判斷題
證券公司應加強自營業(yè)務資金的調度管理和自營業(yè)務的會計核算,由自營業(yè)務部門自己負責自營業(yè)務所需資金的調度。()
題型:判斷題
證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。
題型:多項選擇題
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責,非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。()
題型:判斷題
下列關于《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中,正確的有()。
題型:多項選擇題
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()
題型:判斷題
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內幕消息知情人。()
題型:判斷題
發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內幕信息。()
題型:判斷題