多項選擇題證券公司有()行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。

A.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告
C.將自營業(yè)務與經(jīng)紀業(yè)務混合操作
D.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券


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1.多項選擇題證券公司加強自營業(yè)務內(nèi)部控制的措施主要有()。

A.應加強自營賬戶的集中管理和訪問權限控制
B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制
C.提高自營業(yè)務運作的透明度
D.建立完備的業(yè)績考核和激勵制度

2.多項選擇題證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)，應采取的措施有()。

A.建立自營業(yè)務的逐日盯市制度
B.建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
C.定期或不定期對自營業(yè)務進行檢查或稽核
D.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制

3.多項選擇題關于證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有()。

A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備

4.多項選擇題證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券主要是通過()實現(xiàn)的。

A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入

5.多項選擇題下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是()。

A.加強自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強監(jiān)管
D.完善法制