A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.加強自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強監(jiān)管
D.完善法制
A.決策的自主性
B.交易的風險性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性
A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
C.單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰
最新試題
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內幕消息知情人。（）
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務。（）
發(fā)行人內部某位經理發(fā)生變動是內幕信息之一。（）
證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度，明確授權權限、時效和責任，對授權過程進行書面記錄，保證授權制度的有效執(zhí)行。（）
對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構的檢查和調查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。（）
自營業(yè)務的管理和操作由證券公司自營業(yè)務部門專職負責，非自營業(yè)務部門和分支機構不得以任何形式開展自營業(yè)務。（）
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）
具備證券自營業(yè)務資格的證券公司，按有關規(guī)定報經中國證監(jiān)會批準，可以設立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產品等投資。（）
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務。（）