A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險性
C.收益的不確定性
D.收益的不穩(wěn)定性
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A.責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰
A．合規(guī)風(fēng)險
B．經(jīng)營風(fēng)險
C．市場風(fēng)險
D．政策風(fēng)險
最新試題
只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司專門負責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。（）
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。（）
證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。（）
購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。（）
對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。（）
自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當由稽核部門進行審計。（）
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。（）
下列關(guān)于《證券法》對證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有（）。
編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。（）