單項選擇題證券自營業(yè)務的風險性或高風險特點主要是指()。

A.市場風險
B.法律風險
C.經(jīng)營風險
D.操作風險


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2.單項選擇題自營業(yè)務必須以(),通過專用自營席位進行。

A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義

3.單項選擇題證券公司自營業(yè)務的執(zhí)行機構(gòu)是()。

A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會
D.自營業(yè)務部門

4.單項選擇題證券公司自營業(yè)務投資運作的最高管理機構(gòu)是()。

A.董事會
B.股東大會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務部門

5.單項選擇題證券公司開展利率互換交易業(yè)務須向()報備。

A.中國證監(jiān)會
B.證券公司住所地證監(jiān)局
C.證券公司所在省證監(jiān)局
D.中國人民銀行

最新試題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()

題型:判斷題

證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()

題型:判斷題

委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()

題型:判斷題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉(zhuǎn)嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。

題型:多項選擇題

對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料,或提供不真實、不準確、不完整的資料。()

題型:判斷題

對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務的清算崗位合并。()

題型:判斷題

具備證券自營業(yè)務資格的證券公司,按有關規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準,可以設立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。()

題型:判斷題

證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。()

題型:判斷題