A.本人有效身份證件
B.理財(cái)賬戶
C.理財(cái)協(xié)議
D.客戶權(quán)益須知
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A.利得盈
B.建行財(cái)富
C.匯得盈
D.乾元
A.產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)
B.客戶協(xié)議(客戶聯(lián))
C.客戶權(quán)益須知聯(lián)
D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)
E.客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷
A.網(wǎng)點(diǎn)PBCS系統(tǒng)
B.網(wǎng)點(diǎn)OCRM系統(tǒng)
C.網(wǎng)上銀行
D.手機(jī)銀行
A.保守型
B.收益型
C.穩(wěn)健型
D.進(jìn)取型
A.禁止向未滿16周歲的個(gè)人客戶銷售理財(cái)產(chǎn)品。
B.禁止向未滿18周歲的個(gè)人客戶銷售理財(cái)產(chǎn)品。
C.向年滿60周歲及以上的個(gè)人客戶推介理財(cái)產(chǎn)品,應(yīng)特別注意風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,充分考慮客戶年齡、投資經(jīng)驗(yàn)等因素。
D.向年滿65周歲及以上的個(gè)人客戶推介理財(cái)產(chǎn)品,應(yīng)特別注意風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估,充分考慮客戶年齡、投資經(jīng)驗(yàn)等因素。
最新試題
各級(jí)行的()部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門,負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的嚴(yán)重程度和具體事例,可以對(duì)某一典型案例(),也可以對(duì)具有普遍性、需引起全行注意的問(wèn)題進(jìn)行()。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,總行內(nèi)控合規(guī)部對(duì)總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項(xiàng),實(shí)施()、()判斷,提出審查意見(jiàn)。
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。
合規(guī)檢查的()原則,是指各檢查依據(jù)有差異時(shí),應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門應(yīng)積極配合合規(guī)檢查,按規(guī)定提供檔案資料,保證提供的有關(guān)檔案資料(),不得拒絕、阻擋和隱瞞。
合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問(wèn)題為導(dǎo)向,提出改進(jìn)建議。主要包括()。
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。