A.分支機構的每個部門應當指定一個專門人員負責配合監(jiān)管機構檢查或外部審計檢查的事務。該人員應有一定的工作資歷，操守良好，熟悉所在部門業(yè)務運作。
B.在監(jiān)管機構或外部審計要求提供相關資料時，應盡可能請其以書面形式向行內對口部門提出要求，再由對口部門向相關部門轉達，以避免出現(xiàn)雜亂、重復或理解偏差
C.業(yè)務、管理部門對提供給監(jiān)管機構或外部審計的資料信息等，最好直接提供。
D.建行員工如個人回答了監(jiān)管機構或外部審計提出的問題，事后應向本行指定人員或部門領導報告回答問題的簡要情況
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A.實事求是，對舉報內容負責
B.不得捏造、虛構事實
C.不得報復、打擊他人
D.可根據(jù)業(yè)務是否發(fā)生風險
A.直接上級或其他上級部門
B.信訪部門
C.業(yè)務主管
D.當班大堂經(jīng)理
E.合規(guī)部門
A.《公司法》
B.《證券法》
C.《上海證券交易所股票上市規(guī)則》
D.《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》
A.總行部門負責人
B.董事
C.一級分行負責人
D.監(jiān)事
E.高級管理人員
A.有效識別現(xiàn)實或潛在的利益沖突，并及時向有關方面報告情況
B.以公開、透明的方式處理相關的利益沖突，解決問題的過程和結果要客觀、公正、透明
C.員工個人應試圖自行解決利益沖突問題
D.未經(jīng)業(yè)務授權或法規(guī)允許，不得將某一客戶信息用于為另一個客戶服務
最新試題
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應遵守以下紀律（）。"
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
合規(guī)檢查是指（）。
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構（）考核的參考。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實施部門，負責落實上級行的合規(guī)檢查任務，組織推動建設銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動，是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構應提出如下要求（）。
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。